नई दिल्ली,
Capital markets regulator Securities and Exchange Board of India (SEBI) ने यह पाया है कि Bank of America (BofA) की एक unit ने 2024 में हुए एक बड़े block trade से जुड़ी confidential information को गलत तरीके से share किया। Report के अनुसार, करीब 180 million dollar के इस block sale में material non-public information को execution team के बाहर मौजूद कर्मचारियों तक पहुंचाया गया और बाद में investigators को misleading information दी गई। Wall Street Journal की report के मुताबिक, SEBI द्वारा नवंबर में जारी किए गए show-cause notice में आरोप लगाया गया है कि bank की deal team ने Aditya Birla Sun Life AMC shares की sale से जुड़े price-sensitive details उन employees को बताए, जो सीधे transaction execution से जुड़े नहीं थे। Regulator का कहना है कि बाद में जांच के दौरान bank की ओर से दिए गए statements inaccurate पाए गए।
Safeguards की कमी पर भी सवाल
SEBI ने यह भी माना है कि Bank of America के पास capital-markets transactions से जुड़ी confidential information के leaks को रोकने के लिए adequate safeguards नहीं थे। Report में कहा गया है कि bank अब SEBI के आरोपों का जवाब तैयार कर रहा है और बिना wrongdoing स्वीकार या इनकार किए multi-million-dollar settlement की मांग कर सकता है। भारत सहित कई markets में announcement से पहले non-public information share करना illegal माना जाता है, क्योंकि इससे privileged parties को expected price movements से profit कमाने का मौका मिलता है। Report के अनुसार, Bank of America ने बाद में SEBI को अपना earlier account correct किया और ऐसे records पेश किए, जिनमें non-deal team staff और investors के बीच communications दिखाई गईं।
Immediate Response नहीं मिला
इस पूरे मामले पर Bank of America और SEBI की ओर से तत्काल कोई response नहीं दिया गया। इससे पहले, Wall Street Journal ने 2024 में एक whistleblower complaint की report की थी, जिसमें information leak का आरोप लगाया गया था। हालांकि उस समय bank के spokesperson ने इन allegations को deny करते हुए कहा था कि दावों के समर्थन में कोई evidence नहीं मिला। नवंबर 2023 में Reserve Bank of India ने FEMA के तहत मिले अधिकारों का इस्तेमाल करते हुए Bank of America पर fine लगाया था। यह penalty FEMA 1999 के Liberalised Remittance Scheme के reporting requirements के उल्लंघन को लेकर लगाई गई थी। इसके अलावा, market regulator ने सितंबर में Swan LNG के CEO Rahul Sharma पर insider trading violations के लिए 2 लाख रुपये का penalty लगाया था। SEBI investigation में पाया गया कि Sharma ने 1 सितंबर से 30 नवंबर 2023 के बीच Swan Corp shares में trades और contra-trades किए, जिससे उन्हें 30.25 लाख रुपये का unlawful gain हुआ।
